| 今年以来，在证监会指导下，交易所的监管角色进一步清晰。监管层要求交易所除了全面从严监管外，还要对新问题、新情况主动出击。 对于交易所而言，今年的监管工作的关键词则是“一线监管”。深交所按照依法从严监管的指导思想，全面推进监管工作，主要体现在，第一，在上市公司监管方面，监管理念逐步从事中、事后监管为主向事前、事中、事后监管转变；第二，在二级市场监管方面，主要向依托大数据的智能化监管转变；第三，在会员监管方面，逐步向“以监管会员为中心”的交易行为监管模式转变。上交所对于上市公司的监管，主要以信息披露为中心，通过“刨根问底式”监管，充分揭示上市公司存在的风险。 除了对会员、上市公司的监管外，二级市场交易行为也是今年的监管重点。今年监管层对庄家的处罚力度不可小觑。比如轰动一时的徐翔案，侦破细节在近期得以披露，千亿条数据信息中逆向查出犯罪证据；知名游资“佛山无影脚”——廖国沛在12月被证监会处罚，各地庄家陆续转向“低调”。随着资本市场违法犯罪手段多样化和隐蔽化，监管工作迎来挑战。监管手段如何与时俱进，科技监管被提上议题。深交所将一方面建好行业金融科技发展中心，另一方面重点推进新一代监察系统、新一代信息平台、新一代互联网平台等重大工程项目建设，提高科技监管水平，提升一线监管效能。 |
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