新华社北京５月１５日电 监管层对超过总体配置创业板的公募基金组合进行窗口指导是否属实？多伦股份更名匹凸匹是否涉嫌借热点炒作股票？某券商研究报告中预测“三季度或调涨证券印花税”是否合规？证监会在１５日召开的新闻发布会上对近期资本市场关注度高的热点问题作了回应。

      证监会未对超配创业板的公募基金进行窗口指导

    近日有消息称，监管层对违反契约超配创业板的公募基金进行调查，对超过总体配置创业板的公募基金组合进行窗口指导。证监会１５日回应称，相关传闻不实，中国证监会没有进行传闻所称的调查或者窗口指导。
    证监会新闻发言人邓舸表示，中国证监会依法对公募基金的投资运作进行监管，不干预公募基金管理人的正常经营。公募基金管理人应严格遵守法律法规要求和基金合同约定进行投资运作，为基金份额持有人利益专业诚实、谨慎勤勉地履行受托职责。

       多伦股份未向上交所提出更名申请

    针对多伦股份更名匹凸匹事件，邓舸表示，该公司尚未向上交所提出变更证券简称的申请。为避免误导市场和投资者，上交所已向公司发出问询函，要求公司在披露更名公告的同时，就本次更名对公司经营业务的影响作出解释并提示风险。
    ５月１１日，多伦股份发布更名公告后，股票出现连续涨停。上交所已对公司股票实施停牌，同时，上交所已关注到股价波动情况，要求公司提交内幕信息知情人名单，自查是否存在违规交易，并对其中异常交易行为进行分析调查。上海证监局已就公司信息披露相关情况开展现场检查。
    此前，多伦股份因信息披露违规被上交所公开谴责，已被上交所暂停信息披露直通车业务资格。因公司涉嫌未按规定披露信息，证监会已于４月２０日对公司立案调查。

      证监会回应某券商印花税研报事件

    某券商近日发布的预测“三季度或调涨证券印花税”的研究报告，被一些人士认为是造成当日上证综指出现４％跌幅的原因之一。对于此，邓舸表示，市场机构发布的证券研究报告应当符合法律法规相关要求。
    他说，《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》等相关法律法规要求，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守相关法律法规要求，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

       沪股通下境外投资者享有股东财产权

    针对境外投资者对其通过香港结算持有的沪股通股票享有的权益，邓舸说，按《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》，香港投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下，投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益。
    邓舸称，沪港通下，香港结算作为境外投资者的名义持有人，登记为沪股股票的持有人，可以行使相关股东权利、提起诉讼。如果境外投资者可以提供证明其作为实际权益拥有人、有直接利害关系的相关证据，则可依法以自己的名义在内地法院提起法律诉讼。
    投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下。邓舸说，如果香港特区的法律和相关规则认可香港结算及其参与人出具的沪股通持股证明是境外投资者享有股票权益的合法证明，证监会也将尊重这一安排。
    此外，邓舸说，证监会正在加快落实对港澳金融机构的开放措施。下一步，将根据资本市场对外开放进程，总结证券公司对外开放情况，研究进一步扩大证券公司对外开放的政策。