周三晚间，中国证券投资基金业协会对泽熙和徐翔开出严厉罚单，拉入黑名单：撤销私募基金管理人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。
    同时，协会的一纸纪律处分决定书也向市场透露了徐翔案的细节：徐翔实际控制139个账户，与13家上市公司董事长或实控人合谋操纵股价，徐翔等人实际非法获利93.38亿元。
    除此以外，协会也指出，徐翔等人存在的违法违规事实：包括在人员登记信息、基金备案信息等方面存在的问题，还有未按规定持续报送信息，风控和内部管理制度缺失等。还有利用基金财产和基金管理人的便利地位，从事证券市场操纵……

泽熙备案登记的不规范

    值得注意的是，协会指出，徐翔和泽熙在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面存在很大的问题。
    一是人员登记信息不符。泽熙由徐翔实际控制，但写的是郑素贞，另外，鲁勇志是泽熙的研究员岗位，但却被登记成泽熙的合规风控负责人。
    二是基金备案信息不符。泽熙旗下有几只基金产品备案未完成，而且徐翔证词说，除泽熙2-5期是对外公开募集外，其他均是自有资金。
    三是未按规定持续报送信息。泽熙投资和泽熙资管未按规定报送2014年至2016年的财务报告。
    四是风险控制和内部管理制度缺失。徐翔利用员工及其亲友开立账户、操纵市场，使用泽熙产品接盘股票，由员工操作，说明其内控制度缺失，管理十分混乱，风控形同虚设。
　　

私募从业人员当引以为戒

    对于私募基金行业来说，徐翔事件无疑是重要的警醒。
    协会表示，徐翔作为私募基金从业人员，从“私募明星”沦为“阶下囚”，损害了行业的声誉，扰乱了行业秩序，教训深刻，全行业应当深入反思，引以为戒。
    协会提出了对私募基金从业人员的4点基本要求：
    一是严格遵守法律法规和自律规则。徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、信息报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线，合规意识淡漠，风控形同虚设，导致其最终走向了犯罪。二是坚持投资者利益至上的原则。信任是基金行业的立足之本。徐翔等人利用基金财产为其及他人牟取利益，实施利益输送，不仅个人身败名裂，而且危及了投资者对基金行业的信任。三是严禁利用基金财产从事违法犯罪活动。基金投资活动不得因牟取利润而逾越甚至践踏法律。基金行业必须对法律常怀敬畏之心，时刻牢记，挑战法律的行为必然受到制裁，不义之财终将面临追缴。四是坚决抵制违法违规行为。基金管理人既要洁身自好，也要与行业里的违法违规现象作斗争。基金托管人、基金销售机构、会计师事务所和律师事务所等基金服务机构也要各司其职，发挥行业看门人的作用，及时发现和制止违法违规行为。