| 1月以来，证监会共对20宗案件作出行政处罚，其中内幕交易案、信息披露违法违规案、证券从业人员违法买卖股票案三类案件合计16宗。而2017年案件办理情况显示，虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件仍是主要违法类型。 “从今年1月证监会罚单情况来看，传统违法案件占比70%，2017年同期这一比例为65%，可见传统违法案件依然是市场上主要违法类型。”新时代证券首席经济学家潘向东指出，从三类案件各自占比来看，操纵市场案占三大类案件的比例趋于稳定，今年1月占比12.5%，2017年为18.7%。 潘向东说，根据证监会发布的2017年案件办理情况，新增内幕交易和虚假陈述案件较2016年分别增长54%、32%，内幕交易和虚假陈述已经严重影响了资本市场的秩序，为了维护市场稳定性，保护投资者的利益，证监会加大了对这两大案件的重视程度，比如发审委将信息披露部分作为IPO审核的重点之一。同时，为防操纵市场行为再次抬头，证监会继续加大对其打击力度，近期已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题。 “今年开年以来，A股市场状况良好，市场逐渐活跃，随之而来也有一些违法违规行为出现，需要高度重视是否存在涉嫌操控市场的行为。”潘向东表示，近年来，私募基金领域和新三板市场蓬勃发展，规模迅速扩大，违法行为涉案金额巨大，给监管带来很大挑战，为了保证资本市场健康发展，需要做到全面、及时的监管，对监管效率的要求很高。 东北证券新三板研究中心总监付立春认为，内幕交易、证券行业从业人员违法违规及操纵市场类案件依然会是证监会打击重点，其中，高级别证券从业人员或者监管层其他利益相关方等将成为“重中之重”，这也表明整个稽查执法正在向深水区发展。同时，信披规范性也是监管层关注的焦点，尤其是对信息合法、合规、高效披露方面将会更加重视，积极引导相关方去规范、完善、及时地进行信息披露。 南开大学金融发展研究院负责人田利辉认为，下一步证监会稽查部门将在集中执法、业内执法和科技执法三个方面加大力度。其中，集中执法是指证监会对“硬茬子”勇敢亮剑，依法集中整治一批资本市场中兴风作浪的“大鳄”，切实保护中小投资者，致力实现金融市场的稳定发展；业内执法是指加强对于证券从业人员违规违法买卖证券或其他问题的稽查和惩处；科技执法是指借助科技手段，利用大数据实现全方位监控，“让庄家操盘者弃甲宵遁，让违规违纪者闻风远遁，让违法之财无处藏身”，建立风清气正的中国资本市场。 |
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